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发行]海富国策:更新招募说明书(2013年第2号)

发布日期:2022-07-03 11:18   来源:未知   阅读:

  海富通国策导向股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经2011年8月2

  4日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】1339号文核准募集。本基金的基

  本招募说明书所载内容截止日为2013年11月16日,有关财务数据和净值表现

  《运作办法》:指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1

  《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布并于2004年7月1日

  股权结构:海通证券股份有限公司51%、法国巴黎投资管理BE控股公司49%

  投资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副总经理。2013年5月

  公司宣传培训中心总经理、海富通基金管理有限公司董事长。2013年5月起转任

  。1997年至今任海通证券股份有限公司副总裁。2011年4月至今任海通国际证券

  陶乐斯(LigiaTorres)女士,董事,法国与墨西哥双重国籍,双硕士学位,曾任职于东方汇

  理银行、渣打银行和欧洲联合银行,1996年加入法国巴黎银行集团工作,2010

  年3月至2013年6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席执行官,2010年10

  月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事,2013年7月至今任法国巴黎投资

  S.A.公司总裁助理,富通银行区域经理、大中华地区主管,富通基金管理亚洲

  有限公司投资经理、业务发展部总经理、首席执行官。2003年至今任海富通基

  巴约特(MarcBayot)先生,独立董事,比利时籍,布鲁塞尔大学工商管理硕士。布鲁塞尔大

  学经济学荣誉教授,EFAMA(欧洲基金和资产管理协会)和比利时基金公会名誉

  Pionner投资公司(米兰,都柏林,卢森堡)独立副董事长、Fundconnect独立

  谷若鸿(LaurentCouraudon)先生,监事,法国籍,斯特拉斯堡的罗伯特舒曼大学的国际贸易硕

  总裁等职。2011年至今任法国巴黎银行(中国)有限公司董事会主席兼中国区

  海南省建行秀英分行会计主管、海通证券股份有限公司监察稽核部稽核员。2003年4月至今任海富通基金管理有限公司稽核经理,监察稽核总监。

  银行深圳分行业务经理、富通基金管理亚洲有限公司基金经理。2003年4月至今

  任海富通精选混合基金经理,2003年4月至2012年9月任海富通基金管理有限公

  司投资总监,2005年7月至2006年9月任海富通股票基金经理,2006年3月至9月

  任海富通收益增长混合基金经理,2006年5月起,任海富通基金管理有限公司副

  总经理,2007年2月至2007年8月任海富通风格优势股票基金经理,2007年4月至

  2007年8月任海富通精选贰号混合基金经理,2008年6月至2011年2月任海富通中

  海中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003年4月

  加入海富通基金管理有限公司,2003年4至2006年4月任公司财务部负责人,2006年4月起任财务总监。2013年4月起,任海富通基金管理有限公司副总经理。

  基金管理有限公司研究部行业专家。2010年6月加入海富通基金管理有限公司,

  担任股票分析师、高级股票分析师,2013年4月至7月任海富通收益增长混合和

  海富通国策导向股票基金经理助理,2013年7月起任海富通收益增长混合和海富

  通国策导向股票基金经理,2013年12月起兼任海富通内需热点股票基金经理。

  本基金历任基金经理为牟永宁先生,任职时间为2011年11月至2013年10月

  理念,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部

  ,现有员工120余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验

  投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银

  截至2013年9月30日,中国银行已托管233只证券投资基金,其中境内基金2

  09只,QDII基金24只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多

  中国银行托管业务从2007年已经连续四年通过美国“SAS70”准则和英国“

  AAF01/06”准则审计报告,是国内唯一一家通过两种国际准则的托管银行,内

  控制度完善、风险防范严密,能够有效保证托管资产的安全。2011、2012年度

  ,中国银行托管业务内部控制通过国际新准则“ISAE3402”,是国内第一家获

  本基金经2011年8月24日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】1339号

  合同及其他有关规定募集,募集期从2011年10月10日起,至2011年11月11日止

  本基金的基金合同已于2011年11月16日正式生效。基金合同生效后,基金

  份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元的,基金管理人应

  请的有效性进行确认。投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其

  有约定的,从其约定(网上直销单笔申购最低金额已调整为100元);场内单笔

  申购的最低金额为1000元,最高金额为99,999,900.00元,且场内单笔申购金额

  额持有人因赎回、转换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于1000

  承担,赎回费总额的25%归基金财产,75%用于支付注册登记费和其他必要的

  例如,某投资者通过投资5,000元场外申购本基金,对应费率为1.5%,假设

  元场外申购本基金份额,在基金合同生效时,投资者账户登记有本基金4,367.12

  如果该投资者通过场内申购,将得到4,367份基金份额,0.12份所对应的资

  例如:某基金份额持有人持有本基金10,000份基金份额一年后(未满2年)决

  定赎回,对应的赎回费率为0.25%,假设赎回当日基金份额净值是1.148元,则

  即:某基金份额持有人持有10,000份本基金基金份额一年后(未满2年)赎回

  ,假设赎回当日本基金份额净值是1.148元,则可得到的净赎回金额为11,451.30

  基金资产净值的0%~3%,现金、债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金

  投资的其他金融工具占基金资产的5%~40%,其中,在每个交易日日终在扣除股

  财务指标包括每股收益率(EPS)、净资产收益率(ROE)等指标;价值指标包括

  市盈率(PE)、市净率(PB)、市销率(PS)等指标;成长性指标包括每股收益增长

  和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日

  计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定,即占基金资产的60%~

  本基金业绩比较基准:MSCI中国A股指数×80%+上证国债指数×20%。

  Stanley CapitalInternational,MSCI)提供,MSCI中国A股指数是MSCI全球可投资市场指数(GIMI)系列的组成部分,采用与MSCI全球指数一致的编制方法。选择该指数主要

  有完善的国际通用的行业分类体系以及行业指数体系;MSCI已经形成系列的中

  国指数;MSCI中国A股指数具有国际性,更方便海外投资者理解基金的业绩;MSCI中国A股指数有很好的行业代表性。

  易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成。自2003年1月2

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年12月6日

  (1)报告期内本基金投资的北大荒(600598)于2013年9月5日收到中国证监会

  黑龙江监管局行政监管措施决定书【2013】7、8、9号文件。文件对公司在信息

  报告期内本基金投资的北大荒(600598)因公司资金拆借金额巨大,未及时进

  未及时履行信息披露义务负有不可推卸的责任,上海证券交易所于2012年11月28日对北大荒以及公司董事、总经理丁晓枫进行了公开谴责。

  或超过基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当报中国证监会备案;当计价错

  误达到或超过基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并同时报中国证

  基金收益分配比例不得低于期末可供分配利润的20%。基金的收益分配比例以期

  决定不召集,代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应

  持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的

  4、会务常设联系人姓名、电线、如采用通讯表决方式,还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联

  部有效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%)。

  时间(至少应在30日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登

  基金收益分配比例不得低于期末可供分配利润的20%。基金的收益分配比例以期

  基金资产净值的0%~3%,现金、债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金

  投资的其他金融工具占基金资产的5%~40%,其中,在每个交易日日终在扣除股

  和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日

  计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定,即占基金资产的60%~

  不超过该证券的10%(基金托管人项下义务仅限于监管由其担任基金托管人的基

  和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日

  (7)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算

  )应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定,即占基金资产的60%~95%

  到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当报中国证监会备案;当计价错误达

  到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当在报中国证监会备案的同时并及时

  度结束之日起10个工作日内编制完毕并于每个季度结束之日起15个工作日内予

  终了后60日内予以公告;年度报告在会计年度结束后60日内编制完毕并于会计

  fund.com)实现网上开户和交易(包括认购、申购、定期定额计划、转换、赎

  (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或单独或合计持有基金总份额10%以上的基金份额持有人提名。

  (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或单独或合计持有基金总份额10%以上的基金份额持有人提名。

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